Richiesta di ordine di esibizione al terzo

L'ordine di esibizione è il “grimaldello” offerto dal codice alla parte per cercare di indurre la controparte o un terzo ad esibire e quindi acquisire al processo un documento o altra cosa di cui il richiedente sia sprovvisto e che sia necessario per la prova dei fatti di causa. Costituendo in un certo senso una deroga al principio della disponibilità e dell'onere della prova, la sua ammissione richiede specifici presupposti, sovente oggetto di rigida interpretazione, quali la specificità della richiesta e la indispensabilità a fini probatori del documento o cosa in possesso della controparte o del terzo. Tale deroga è contemperata dal fatto che l'ordine di esibizione non può essere emanato d'ufficio, ma richiede una istanza di parte, soggetta come le altre richieste istruttorie a ben precise decadenze processuali.

Con riferimento particolare alla posizione del terzo, la giurisprudenza ha da tempo rilevato che l'ordine di esibizione di documenti non è suscettibile di esecuzione coattiva, né per iniziativa del Giudice, non esistendo nel codice di procedura disposizioni analoghe a quelle del c.p.p. circa il potere di ricercare documenti o cose pertinenti al reato, né ad iniziativa della parte interessata, non costituendo quell'ordinanza titolo esecutivo e non potendo essere, quindi, attuata con gli strumenti di cui all'art. 605 ss. c.p.c. Secondo Cass. n. 18833/2003, «il rifiuto dell'esibizione può, pertanto, costituire esclusivamente un comportamento dal quale il Giudice può desumere argomenti di prova ex art. 116, comma 2 c.p.c., ma, a tal fine, ove sia stato giustificato dalla parte destinataria del relativo ordine con la deduzione di circostanze impeditive, la controparte interessata ha l'onere di provare la perdurante possibilità di produzione in giudizio della documentazione richiesta. (Nella specie, l'ordine era comunque diretto nei confronti di un terzo e la S.C. – nel confermare la sentenza di merito – precisa che nessun elemento di prova poteva comunque essere tratto contro gli attori)».

Si ritiene che il potere di ordinare ad un terzo, ex art. 210 c.p.c., l'esibizione di documenti di sua proprietà ed in suo possesso, determinando una eccezione al principio generale stabilito dall'art. 2697 c.c., non può essere esercitato dal Giudice del merito oltre i limiti previsti dal citato art. 210 del codice di rito. Inoltre, concretizzandosi lo stesso nell'esercizio di una facoltà discrezionale dello stesso Giudice del merito, non può essere sindacato in sede di legittimità il suo mancato esercizio (così Cass. n. 12782/2003).

Si tratta di un istituto che continua a trovare motivo di approfondimento da parte del S.C., in particolare nell'ambito del contenzioso bancario. Da ultimo Cass. n. 23861/2022, ha ritenuto che il diritto del cliente di ottenere, ex art. 119, comma 4 d.lgs. n. 385/1993, la consegna di copia della documentazione relativa alle operazioni dell'ultimo decennio può essere esercitato, nei confronti della banca inadempiente, attraverso un'istanza di esibizione ex art. 210 c.p.c. nel corso di un giudizio, a condizione che la documentazione invocata sia stata precedentemente fatta oggetto di richiesta – non necessariamente stragiudiziale – e siano decorsi novanta giorni senza che l'istituto di credito abbia proceduto alla relativa consegna.

Degno di nota, per la sua applicazione pratica, in linea con quanto appena affermato, il principio secondo cui il diritto spettante al cliente, a colui che gli succede a qualunque titolo o che subentra nell'amministrazione dei suoi beni, a ottenere, a proprie spese, copia della documentazione inerente a singole operazioni poste in essere negli ultimi dieci anni, ivi compresi gli estratti conto, sancito dall'articolo 119, comma 4, del d.lgs. n. 385/1993, può essere esercitato in sede giudiziale attraverso l'istanza di cui all'articolo 210 del c.p.c., in concorso dei presupposti previsti da tale disposizione, a condizione che detta documentazione sia stata precedentemente richiesta alla banca e quest'ultima, senza giustificazione, non abbia ottemperato (Cass. n. 30661/2023).

In altre ipotesi l'ordine di esibizione viene in rilievo quando la documentazione sulla scorta della quale determinare la prestazione dovuta ad uno dei contraenti sia detenuta o predisposta dalla controparte, come avviene ad esempio nell'ambito dei rapporti di agenzia. Cass. n. 17575/2022, ha al riguardo ritenuto che in tale ambito, nel giudizio di accertamento del diritto alla provvigione, l'agente – al quale l'art. 1748 c.c., nel testo modificato dall'art. 2, d.lgs. n. 303/1991 riconosce il diritto di esigere tutte le informazioni necessarie per verificare l'importo delle provvigioni liquidate – ha l'onere di provare che gli affari da lui promossi sono andati a buon fine o che il mancato pagamento sia dovuto a fatto imputabile al preponente, cosicché, qualora quest'ultimo non gli abbia trasmesso i dati e le informazioni necessarie per esercitare i suoi diritti di credito quantificando esattamente negli atti di causa le sue spettanze, il Giudice deve, su istanza di parte, emanare nei confronti del preponente l'ordine di esibizione delle scritture contabili ex art. 210 c.p.c.

Sempre in tema di agenzia si è recentemente affermato che l'art. 1749 c.c., come modificato dall'articolo 4, del d.lgs. n. 65/1999, ha imposto al preponente lo specifico obbligo di mettere a disposizione dell'agente la documentazione e le informazioni necessarie all'espletamento dell'incarico e di consegnare, quanto meno ogni trimestre, un estratto conto, quanto più dettagliato, delle provvigioni dovute. L'agente è, dunque, titolare di un vero e proprio diritto all'accesso ai libri contabili in possesso del preponente che siano utili e necessari per la liquidazione delle provvigioni e per una gestione trasparente del rapporto secondo i principi di buona fede e correttezza. Ne deriva che la richiesta di esibizione documentale avanzata in giudizio dall'agente non può essere considerata generica e inidonea a colmare un'eventuale lacuna probatoria, atteso che, trattandosi di documenti nell'esclusiva disponibilità del preponente ed indispensabili ai fini previsti dagli articoli 1748 e 1751, il preponente ha comunque l'obbligo, in ossequio al dovere di lealtà e buona fede, anche indipendentemente dall'ordine del giudice, di porli a disposizione dell'agente che deve, tuttavia, dedurre e dimostrare l'interesse ad agire, con circostanziato riferimento alle vicende rilevanti del rapporto e l'indicazione dei diritti, determinati o determinabili, al cui accertamento è finalizzata l'istanza. (Cass. n. 34925/2023).

Più in generale, sul rapporto fra ordine di esibizione al terzo e tutela della riservatezza, si è detto che in tema di prova civile, la richiesta formulata da una delle parti, volta ad ottenere dal terzo l'esibizione ex art. 210 c.p.c. di un documento contenente dati personali dell'altra parte, non può essere respinta per solo il fatto che il richiedente non abbia fatto istanza di accesso exd.lgs. n. 196/2003, poiché le ragioni di protezione dei dati personali sono per legge recessive rispetto alle esigenze di giustizia e, in un'ottica di concentrazione delle tutele, si deve favorire la composizione dei diversi interessi in un'unica sede, secondo le regole proprie di quest'ultima. (Nella specie, la S.C. ha confermato la decisione impugnata che, per statuire sul diritto del coniuge divorziato alla quota di TFR incassato dall'altro, aveva accolto la richiesta di ordinare al suo datore di lavoro l'esibizione del documento contenente la relativa liquidazione) (Cass. n. 5068/2021).