Codice di Procedura Penale art. 731 - Riconoscimento delle sentenze penali straniere a norma di accordi internazionali.

L'esecutività delle sentenze straniere e la procedura dell'esecuzione extraterritoriale

L'esecuzione extraterritoriale del giudicato è subordinata all'esistenza di una convenzione internazionale che espressamente la preveda. Le disposizioni codicistiche hanno solo carattere integrativo delle norme pattizie, e non anche suppletivo.

Ai fini del riconoscimento il modello di procedimento è quello ex art. 731, anche quando non ricorre una delle evenienze previste dall'art. 12 c.p. (Cass. VI, n. 46201/2013). L'applicazione del divieto del ne bis in idem , ex art. 54 Accordo Schengen, non richiede il riconoscimento della sentenza straniera (Cass. VI, n. 34793/2008). La procedura segue il percorso dell'art.730 (v. sub art. 730).  Il ministro ha l'obbligo di aderire alla richiesta di esecuzione in Italia di una sentenza straniera sia nel caso in cui vi sia un obbligo internazionale sia nel caso di una ipotesi facoltativa. Il P.G., cui la documentazione è trasmessa, preso atto della completezza formale della stessa, promuove il riconoscimento con richiesta alla Corte d'appello. Il comma 2 dell'art. 731 prevede la possibilità per il P.G. di richiedere il riconoscimento anche a norma dell'art. 730, qualora siano presenti i presupposti di cui all'art. 12, comma 1, n. 1, comma 2 e 3, c.p. È possibile formulare una richiesta cumulativa ma il P.G. dovrà sempre specificare analiticamente i singoli effetti di cui si chiede il riconoscimento. La Corte d'appello dovrà precisare la molteplicità degli effetti del riconoscimento. È irrilevante che, alla data di esecutività della sentenza nazionale che riconosce la sentenza straniera, la pena da espiare sia estinta secondo l'ordinamento italiano, in quanto ciò che rileva ai fini del riconoscimento è la non prescrizione della pena secondo l'ordinamento straniero al momento della richiesta di riconoscimento (Cass. VI, n. 29622/2016). Il riconoscimento di una sentenza penale straniera a norma dell'art. 730, che detta la disciplina applicabile in assenza di un accordo in materia con lo Stato da cui proviene il provvedimento, è ammissibile nei confronti di tutti i cittadini italiani, indipendentemente dalla loro residenza nello Stato o dalla loro sottoposizione a procedimento penale in Italia (Cass. VI, n. 50616/2013). È eseguibile nei confronti del condannato , che sta espiando la pena in Italia a seguito di sua richiesta previo riconoscimento della sentenza straniera , la misura cautelare emessa per fatti commessi antecedentemente al rientro in Italia, non trovando applicazione il principio di specialità che opera esclusivamente in relazione alla procedura di estradizione. (Cass. IV, n. 36458/2013).

La Convenzione di Strasburgo sul trasferimento delle persone condannate, adottata il 21 marzo 1983, riguarda "qualsiasi pena o misura privativa della libertà"; ne consegue che l'autorità giudiziaria italiana difetta di giurisdizione in ordine al riconoscimento di una sentenza straniera, ai fini di cui alla citata convenzione, per la parte in cui essa concerne una pena pecuniaria  (Cass. I, n. 6073/2018).

In sede di determinazione della pena ai sensi dell'art. 3, comma 2 l. n. 257/1989, contenente le norme di attuazione della Convenzione di Strasburgo sul trasferimento delle persone condannate, è preclusa al giudice l'applicazione dell'istituto della continuazione, non potendo ritenersi operante per analogia il disposto dell'art. 671 estraneo ai criteri fissati dall'art. 10 della convenzione stessa (vincolo quanto alla natura giuridica ed alla sanzione, come stabilite dallo Stato di condanna, per lo Stato di esecuzione, salvo il limite della compatibilità con la legge di quest'ultimo in riferimento alla natura ed alla durata stesse). (Cass. V, n. 3597/1993, Di Carlo).

Il riconoscimento del provvedimento di confisca

Ai sensi del comma 1-bis dell'art. 731, è previsto anche il riconoscimento di provvedimenti di confisca adottati dall'Autorità giudiziaria straniera con atto diverso dalla sentenza di condanna (Diotallevi, 1117). La l. n. 328/1993, ha infatti innovato il sistema previsto nel codice per il riconoscimento delle sentenze penali, dagli artt. 731, 733, 737, introducendo anche gli artt. 735-bis  e 737-bis. Con il comma 1-bis dell'art. 731 è stata riconosciuta la diretta eseguibilità del provvedimento di confisca emesso dall'Autorità giudiziaria dello Stato richiedente, rispetto alla diversa opzione, pure possibile, di sottoporre la richiesta all'Autorità giudiziaria interna, e di eseguire il provvedimento di confisca poi rilasciato. In base al combinato disposto degli artt. 733 e  art. 735-bis, è stato previsto che sia necessario far precedere il riconoscimento del provvedimento straniero da una sentenza di condanna (Pittaro, in Chiavario, IV agg.).

È superata così l'apparente discrasia tra l'art. 733  che parla solo di sentenza straniera e l'art. 735-bis che invece parla di provvedimento straniero di confisca. Pertanto ai fini del riconoscimento di sentenze penali straniere in esecuzione di accordi internazionali, il modello di procedimento da impiegare è quello previsto dall'art. 731, anche quando non ricorre una delle evenienze previste dall'art. 12 c.p. come nell'ipotesi della richiesta dell'Autorità giudiziaria Svizzera di disporre il trasferimento in favore del danneggiato di un bene immobile confiscato, formulata ai sensi dell'accordo Internazionale tra Svizzera e Italia del 10 settembre 1998 (Cass. VI. n. 46201/2013).

In dottrina, v. Iuzzolino, 1554.

In tema di cooperazione internazionale, è stata ritenuta  ammissibile, ai sensi dell'art. 731, comma 1-bis, c. p. p., il riconoscimento di sentenze straniere a fini di confisca dei proventi del riciclaggio, ancorché si tratti di pronunce rese in assenza di accertamento della colpevolezza dell'imputato, atteso che le convenzioni europee in materia (Strasburgo 8 novembre 1990 - STE n. 141 e Varsavia 16 maggio 2005 - STCE n. 198) prevedono una deroga al principio dell'impossibilità di disporre la confisca in assenza di condanna, nei casi in cui la confisca rappresenti essenzialmente una misura di sicurezza di natura preventiva. (Fattispecie relativa a confisca per equivalente disposta con sentenza della Repubblica di San Marino che, pur avendo assolto l'imputato, aveva riconosciuto che la disponibilità del provento del riciclaggio avrebbe consentito la commissione di ulteriori reati); (Cass., VI, n. 444/2021). Il riconoscimento di sentenza straniera che dispone la confisca per equivalente opera anche laddove tale misura non fosse stata, al momento della commissione del fatto, prevista dalla legge italiana . (Fattispecie di riconoscimento, ai fini dell'esecuzione, di una sentenza straniera con cui era stato disposto, nei confronti di un condannato per riciclaggio, la confisca di valore del provento di reato, commesso in epoca antecedente all'introduzione dell'art. 648-quater c. p.). (Cass. VI ,  n. 2189/2019 ) e comunque  l'art. 735-bis c. p.p. consente l'esecuzione in Italia della stessa anche ove non contemporaneamente poste in esecuzione le pene inflitte con la sentenza oggetto di riconoscimento. (Cass., VI cit. ).

Il riconoscimento del provvedimento straniero in base agli accordi internazionali

Gli effetti del riconoscimento della sentenza penale pronunciata all'estero con riferimento alla Conv. sul trasferimento delle persone condannate, adottata il 21 marzo 1983, consentono l'applicabilità degli istituti della grazia e dell'amnistia, e anche quella dell'indulto (Cass. S.U. , n. 36527/2008 ; Cass. VI, n. 13480/2010). Con riferimento al Trattato di cooperazione per l'esecuzione delle sentenze penali con la Thailandia è stato affermato che il momento determinativo della pena è soltanto quello della pronuncia della sentenza di riconoscimento, a cui segue la consegna del condannato. La giurisdizione sulla misura della pena spetta alla Thailandia, mentre all'Italia compete la disciplina delle modalità di esecuzione della pena ancora da espiare (Cass. I, 31 ottobre 1994, Pavan). Nell'accordo tra lo Stato di condanna e lo Stato di esecuzione per il trasferimento di una persona condannata possono essere inserite condizioni da garantire mediante impegni reciproci e sempre che non risultino in contrasto con l'ordinamento giuridico dei due Stati. Gli effetti del riconoscimento della sentenza penale straniera a norma di accordi internazionali non si esauriscono, ex comma 2 dell'art. 731 nell'espiazione della pena, come nel caso in cui prima della pronuncia della Corte di appello sul riconoscimento sia stata concessa al condannato delle autorità giudiziarie la liberazione condizionale che aveva determinato la cessazione definitiva dell'esecuzione della pena detentiva da scontare (Cass. VI, n. 6865/2007). E ‘possibile ricorrere in via analogica all'applicazione dei criteri fissati dall'art. 735, in conformità alle regole del diritto interno richiamate dall'art. 18, comma 1, lett. r), della l. n. 69/2005 (Cass. VI, n. 46845/2007; Cass. VI, n. 34587/2013) perché vengono in applicazione i principi generali della Conv. sul trasferimento delle persone condannate del 21 marzo 1983, nella parte in cui sono regolati gli effetti dell'esecuzione nel territorio dello Stato di origine del condannato. Le autorità italiane devono continuare l'esecuzione della condanna alle condizioni e secondo le modalità previste dagli artt. 9 e 10 della Conv. (Cass. VI, n. 22105/2008).